第一篇：財務部自查自糾檢查評估
通過對不正當交易行為自查自糾檔案的學習,對照自查自糾的具體內容,財務部對自身工作進行了檢查評估,通過檢查評估,我們認為財務部在總體工作上沒有不正當交易的行為,負責的業務事項能夠真實、完整的進行記錄，如實、合法的進行反映。進行的重大資產處置事項，都經過領導班子集體討論決定，嚴格按照財務制度和會計制度執行。在具體工作中也無不正當交易行為。
通過財務部對自身工作進行的檢查，我們發現財務管理工作中還存在需要加強和完善之處。在今後的財務管理工作中要加強以下管理：
1、 嚴格按照財務制度不相容工作相分離的原則，嚴格財務專用章的保管、使用。
2、 嚴格發票的管理、使用。
3、 及時核對收據的開具和入帳。
4、 現金收入及時繳存銀行，不發生坐支現金，防止挪用的發生。
5、 現金借款當月不能報銷及時掛帳。
以上措施可以規範財務手續和現金管理制度。
第二篇：不正當交易行為自查自糾檢查和評估報告
江西黑貓炭黑股份有限公司
關於開展不正當交易行為自查自糾工作的自評報告
為深入開展證券期貨行業治理商業賄賂專項工作,中國證監會下發了《關於證券期貨行業開展不正當交易行為自查自糾工作的通知》，根據該檔案精神，江西黑貓炭黑股份有限公司結合治理商業賄賂活動，紮實有效開展了不正當交易行為自查自糾工作，並取得了階段性成效。按照中國證監會《關於證券期貨行業開展不正當交易行為自查自糾工作進行檢查評估的通知》的進一步要求，公司仔細檢查和評估，並就公司開展不正當交易行為自查自糾工作和評估情況總結報告如下：
一、開展不正當交易行為自查自糾工作的組織動員情況
1、組織工作
2014年10月8日公司召開了治理商業賄賂專項工作會議，決定即日起成立公司治理商業賄賂自查自糾工作領導小組及其專門的辦公室，並設立舉報電話和舉報信箱
活動領導小組成員：蔡景章、陳文星、李保泉、潘觀順 組長：蔡景章（董事長）
副組長：李保泉
活動專線電話：07988399126傳真：07988399126
電子信箱：
2、宣傳動員
公司結合自身的實際情況，制定了自查自糾工作方案、工作紀律和工作責任制度，由董事長負總責，自查自糾工作的時間進度、工作步驟和方式方法，統一部署和具體安排。
通過簡報、板報、內部網（）等形式進行廣泛宣傳和發動，組織各種形式的學習中央《關於開展治理商業賄賂專項治理工作的意見》和相關配套檔案，有完整的學習計劃，明確要求，深化認識，使員工特別是經營管理人員充分認識到堅決糾正不正當交易行為的重要性和必要性，澄清錯誤觀念，增強參與的自覺性和主動性。
公司開展不正當交易行為自查自糾的組織動員及宣傳工作效果顯著，為活動的有效開展營造了良好的空間和氛圍。
二、公司開展不正當交易行為自查自糾工作中查詢問題、分類處理和問題整改的情況
1、查詢突出問題
從2014年10月開始，公司配合監管部門做了大量調查研究和摸底工作，掌握不正當交易行為的主要手段、方法和特點，所涉及的部門、崗位、環節、人員、資金等基本情況，為有針對性地查詢問題奠定基礎。
通過運用審查營銷費用、清理合同（副本）或補充協議及備忘錄、檢視董事會和部門工作會議記錄等方式方法和《證券期貨行業自查提綱》的要求的查詢經營決策、資產處置、資金排程、物資採購、市場營銷中以及重點崗位人員的問題，經部門或人員自查、內部審計等監督人員複查（複查面不少於1/3）、單位領導成員審查等工作步驟，逐
項稽核：“公司在生產經營、ipo新股發行、資產收購等各環節中未發現存在不正當交易行為，也無委託證券公司資產管理、委託理財，沒有向除聘請的律師、會計師等中介機構以外中介機構支付費用的情況”。
2、分類做出處理
公司未發現不正當交易行為，未涉及到相應處理和報送問題。在查詢問題過程中，公司發現經營決策和內部規章制度上還有欠缺，有待於進一步完善和健全。
3、制定整改措施和方案
公司各部門和下屬子公司根據不正當交易行為自查自糾中發現的問題和不足，及本單位工作中的薄弱環節和漏洞,重點修訂內部規章制度和完善工作程式，如財務部門按照上市公司規範治理的要求，重新修訂了《企業財務內部控制制度》、證券部門嚴格規範公司重大資訊報送和資訊披露制度。
通過以上整改和實效措施，進一步鞏固了不正當交易行為自查自糾工作的成果，並從源頭上和制度化上形成防治不正當交易行為和商業賄賂的長效機制。
江西黑貓炭黑股份有限公司二〇一四年五月十七日
第三篇：自查自糾檢查通報
自查自糾檢查通報
為了落實區煤局<<關於開展第三季度煤礦安全大檢查的通知>>，結合我礦實際。8月21日由安全礦長黨軍盈帶隊對井上下進行了全面自查，現將自查情況通報如下：
1、117運順700m---710m、610m---620m頂板下沉。2、117運順擴幫處有8根錨索未張拉。
3、202運順出現構造帶。
4、202運順託樑未壓鐵絲網茬。
5、202回順網片綁紮不到位。
6、201壓風自救裝置處頂板下沉。
7、維修車間排水口有雜物。
8、職工宿舍樓後水路不暢，有雜物。
安委會
2014年8月22日
第四篇：3.20自查自糾檢查報告
“3.20”事故自查自糾專題檢查報告
根據“滬建安質監（2014）31號”和上海工程建設諮詢監理有限公司“關於立即開展公司安全生產工作大檢查的緊急通知”，針對上海錦江汽車服務有限公司機動車交通事故理賠中心——1＃樓工程專案，本專案監理部協同公司主管部門及施工總承包單位對施工現場重大危險源、安全文明施工等進行自查自糾，按照“三定”原則，現將本專案自查自糾情況彙報如下：
一、 現場安全文明施工隱患管理：
根據滬建安監（2014）26號安全、質量、文明施工監管要求，主要存在以下問題：
1、塔吊未安裝“遠端安全監控系統”、無上海市建築起重機械使用登記證；
2、攪拌車未安裝gps定位系統；
3、腳手架上堆放材料、雜物較多，密目式安全網未清洗；
4、工地宿舍未採用安全電壓；
5、未安裝門禁管理系統；
6、部分臨邊、洞口未防護。
對上述1、2、4、6問題，施工單位及業主暫無法解決，對問題3、5，
施工單位已落實到人進行全面整改，其它涉及到的內容基本符合要求，均處於受控狀態。
二、 內業資料管理：
1、 根據安全監理規程要求，監理對總、分包單位的資質進行稽核，本工
程總包單位為上海市第四建築有限公司，目前主要分包單位有：“上海
三河消防有限公司”、“上海建科結構新技術工程有限公司”等，對上
海建科結構新技術工程有限公司的稽核中監理未收集到安全協議。
2、 根據建質（2014）87號文的要求，監理對施工單位報審的施工組織設
計、塔吊安裝拆除、腳手架、排架、基坑監測、基坑開挖、預應力張拉等方案及應急預案進行稽核並編制相應的實施細則，對預應力張拉施工方案的稽核缺少預應力分包單位的報審稽核，將盡快督促上海建科一一整改。
3、 根據滬建建管（2014）61號、滬建交（2014）243號檔案要求，監理
對特種作業人員質證有效情況進行稽核。經稽核部分人員持上海市特種操作證，均在有效期內，目前上海第四建築有限公司已統一辦理，監理已收集到統一辦理的發票及健康證發票。
4、 根據安全監理規程，本工程其發出安全監理通知單4份、安全監理工
作聯絡單2份，安全監理通知單均已封閉。
三、 下步監理工作計劃：
2014年世博即將來臨，為吸取“3.20”事故的教訓，切實加強本工程安全管理，監理將繼續加強對現場塔吊運轉、使用拆除腳手架或臨時腳手架使用拆除、臨邊洞口防護、臨時用電使用與管理等對隱患整改必須按照“三定”原則進行，做到發現隱患及時簽發整改通知書或暫緩施工指令書，責令施工單位限期整改，對整改不到位的，決不能進行下道工序的施工。切實做到思想高度重視、措施堅強有力、檢查嚴密細緻、整改嚴肅認真。按照“四不放過”的原則，全面貫徹總站26號檔案、市政府18號令及相關檔案要求，樹立監理行為“安全、質量第一”的強烈意識，統籌兼顧，在保證、保障世博會順利舉辦的同時，確保本工程的安全質量和一方平安。
第五篇：專項檢查自查自糾報告
政府採購執行情況專項檢查自查自糾報告
6月6日區採購執行情況專項檢查業務培訓會後，我部領導非常重視，及時組織相關人員認真學習了×財發[2014]78號關於印發《×××區政府採購執行情況專項檢查實施方案》的通知精神，在安排專人負責此項工作的同時，嚴格對照檔案要求進行專項檢查自糾自查工作。現將具體情況彙報如下：
一、領導重視，落實責任。部領導班子對政府採購工作非常重視，經專題研究，明確該項工作由分管財務的副部長×××同志負責，日常具體工作由財務人員負責。在日常財務管理中，部領導經常在部務會、支部會議上，多次強調各項物資採購要嚴格遵照政府採購有關規定執行，決不允許出現化整為零、規避政府採購的行為；在業務方面要求財務人員經常向區政府採購中心請教、學習，向會計核算中心領導和報帳組工作人員學習，不斷強化程式意識、節約意識；在日常具體工作中，領導經常提醒經辦人員，要嚴格按照政府採購法的要求進行物資採購，杜絕圖方便而改變採購方式的行為出現。
二、完善政府採購管理制度。部領導班子科學統籌，本著節約的原則，在每年年底定出下一年度預算，採購活動嚴格控制在預算範圍內。每項具體採購工作由各科室根據辦公
需要和上級有關政策提出申請，經主管科室的部領導閱示後，提交部務會研究確定。
三、嚴格管理，規範操作。我們自覺堅持採購程式，部務會研究同意採購後，由財務人員負責在區政府採購中心按《採購法》要求具體辦理。對每一項政府採購業務，我們嚴格按照政府採購法和政府採購業務指南的程式進行上報，根據區採購中心批准的採購方式、金額進行下一步的採購。到目前為止，我部在執行政府採購政策方面沒有出現違規或違反財經紀律現象發生。
四、完善檔案管理。對每次採購活動的採購資料，財務人員能及時進行整理歸檔。
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2014年6月10日