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正文
第一篇：2014人民檢察院執法檢查自查報告
一、統一思想、提高認識
市院部署執法大檢查工作後，我院立即召開了院黨組會、中層幹部會和全院幹警大會，認真學習了上級有關指示精神，統一了思想，提高了認識。一致認為：這次執法大檢查是集中教育整頓的重要階段，自查是其中的重要環節，對於及時發現和糾正自身執法活動中的問題和不足，總結經驗教訓，促進公正司法、嚴格執法，推動今後的執法工作有十分重要的意義。我們務必要引起高度重視，把思想統一到省市院的要求上來。同時，根據我院正在全力爭創全國模範檢察院的客觀實際，要求一定堅持高起點、高標準，把不存在市院確定的五類重點問題作為最低線，而把符合“三個代表”思想要求，讓人民羣眾感到和藹可親、信賴放心，讓犯罪分子聞風喪膽、膽戰心驚作為我們自查的標尺。
二、加強領導、精心組織
對這次執法自查，院黨組高度重視。成立了以副檢察長xx為主任，副檢察長xxx、紀檢組長xxx為副主任的執法大檢查辦公室，並指定研究室專門負責、監察科重點配合;制定了《執法大檢查實施方案》和配檔表，確立了執法檢查的指導思想、範圍重點、方法步驟和具體要求;召開了執法大檢查全院動員大會、執法大檢查辦公室碰頭會和執法大檢查工作協調會，對執法大檢查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。各有關業務科室負責人也按照本院要求，結合本科室工作實際，充當本科室自查的第一責任人，積極認真行動起來。
三、抓住重點、認真自查
1、查辦貪污賄賂案件工作情況。20xx年1月至今共立查貪污賄賂犯罪案件108起，移送起訴96人，提起公訴75人，起訴率69.4%，起訴後已判決66起，有罪判決66起，有罪判決率100%，判實刑21起，不起訴4起，撤案3起。其中不訴案件分別是：(略)。以上案件具體情況見個案説明，造成撤案和不訴的原因和責任既有本院把關不嚴，又有上級決策因素。除此之外，沒有有案不立、判無罪、越權、超時限的案件。但是還有以下幾類問題：一是判實刑案件較少;二是個別案件結案時間跨度長;三是個別案件立案時數額較大，結案時有所降低。造成以上問題的主要原因在於片面追求立案數和大要案率。再就是個別辦案人在辦理少數案件過程中有言語不文明和借用案發單位車輛的現象，其原因在於個別幹警素質不高，作風不過硬。
3、審查批捕工作情況。共受理公安機關提請逮捕案件246件354人，經審查批准逮捕319人，不逮捕19案26人(包括4人經公安機關補充偵查後又作出批捕決定)，批捕率92.5%，捕後變更強制措施4人，已起訴283人，已判決279人，判實刑262人，判實刑率93.9%。無捕後不訴、判無罪的案件和立案監督不力問題;受理自偵部門移送審查逮捕案件58件58人，決定逮捕55人，無不捕案件，逮捕率100%，捕後變更強制措施4人，已起訴43人，已判決41人，判實刑23人，判實刑率56.1%，捕後不訴1人，無判無罪的案件和立案監督不力問題。上述不捕19案26人，捕後改變強制措施的8人，具體情況見個案説明，我院認定準確、程序合法，不存在執法不嚴、不公問題。捕後不訴的系張金彪受賄案。具體情況見個案説明，造成不訴的原因和責任既有本院把關不嚴，又有上級決策問題。但還存在逮捕的案件特別是自偵案件逮捕後，有少數被告人未能判實刑。其客觀原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，無取保候審條件，或有些案件證據相對單薄，犯罪嫌疑人存在串供、毀滅罪證、干擾證人作證的可能，審查時為保證訴訟順利進行而作出了逮捕決定;主觀原因是對逮捕三個條件的把握上存在模糊認識，過分強調“有證據證明犯罪事實”的逮捕條件，而從思想上對另兩個條件未能引起充分重視。
5、控告申訴工作情況。沒有刑事申訴、信訪案件該受理而未受理、該糾正而不糾正、推諉扯皮造成越級、重複上訪的案件和刑事賠償該賠償未賠損害舉報人合法權益的問題。
7、民行、監所工作情況。經自查，沒有執法不嚴、不公的問題。
對於自查中出現的上述問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作加以改進解決和防範。
二0xx年x月
第二篇：人民檢察院執法檢查自查報告範例
人民檢察院執法檢查自查報告範例
濟南市xx區人民檢察院
根據高檢、省市院關於執法大檢查的部署和要求，為加強隊伍建設、規範執法行為、提高辦案水平，促進公正執法，保證各項檢察工作的健康發展，我院本着實事求是、高度負責的精神，就2014年1月1日至2014年6月30日所辦案件認真進行了自查，為下一步整改奠定了堅實基礎。現將自查情況彙報如下：
一、統一思想、提高認識
市院部署執法大檢查工作後，我院立即召開了院黨組會、中層幹部會和全院幹警大會，認真學習了上級有關指示精神，統一了思想，提高了認識。一致認為：這次執法大檢查是集中教育整頓的重要階段，自查是其中的重要環節，對於及時發現和糾正自身執法活動中的問題和不足，總結經驗教訓，促進公正司法、嚴格執法，推動今後的執法工作有十分重要的意義。我們務必要引起高度重視，把思想統一到省市院的要求上來。同時，根據我院正在全力爭創全國模範檢察院的客觀實際，要求一定堅持高起點、高標準，把不存在市院確定的五類重點問題作為最低線，而把符合“三個代表”思想要求，讓人民羣眾感到和藹可親、信賴放心，讓犯罪分子聞風喪膽、膽戰心驚作為我們自查的標尺。
二、加強領導、精心組織
對這次執法自查，院黨組高度重視。成立了以副檢察長xx為主任，副檢察長xxx、紀檢組長xxx為副主任的執法大檢查辦公室，並指定研究室專門負責、監察科重點配合；制定了《執法大檢查實施方案》和配檔表，確立了執法檢查的指導思想、範圍重點、方法步驟和具體要求；召開了執法大檢查全院動員大會、執法大檢查辦公室碰頭會和執法大檢查工作協調會，對執法大檢查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。各有關業務科室負責人也按照本院要求，結合本科室工作實際，充當本科室自查的第一責任人，積極認真行動起來。
三、抓住重點、認真自查
從7月16日開始，我院認真對照中央“收支兩條線”規定、中央政法委“四條禁令”、高檢院“九條卡死硬性規定”、“六條規定”和省院“六個絕不允許”等規定，積極圍繞市院確定的範圍重點，嚴格按照“四個清楚”要求，採取辦案幹警自查、科室內部交叉查、院執法大檢查辦公室集中查的方法，逐案進行了全面、徹底、認真的執法自查。共自查案件931件，撰寫重點案件個案説明40份。在自查的基礎上，我們還採取設立舉報信箱、公佈舉報電話、發放徵求意見函、召開座談會、登門走訪，特別是到案發單位進行案件回訪等多種形式，以及利用我院已經上網的優勢，採取網上舉報的新穎形式，開展開門整頓，自覺接受人民羣眾監督。目前這項工作正在進行，現已召開座談會2次，發函101件，收回75件，走訪16人次，回訪案件10起。通過自查和開門整頓，我們對我院執法自查的總體評價是：案件數量比較多，案件質量比較好，辦案效率比較高，辦案水平比前幾年有較大進步，沒有出現市院指出的五類重點問題。但離“三個代表”思想要求的標準，離讓人民羣眾感到和藹可親、信賴放心，讓犯罪分子聞風喪膽、膽戰心驚的標準，離全國模範檢察院的標準，尚有一定差距，極個別幹警和案件存在一些問題和不足，即：全院幹警整體素質離黨和人民的高標準要求，離日新月異的檢察事業發展要求尚有一定的差距；個別幹警工作思路不清晰，方法不靈活，不能正確領會上級精神並結合工作實際，被動應付多，主動性、計劃性、前瞻性、創造性較差；個別幹警工作作風不紮實，浮在面上，沉不下去；個別幹警精神狀態不佳，創一流意識不濃，工作得過且過，業績不突出，水平上不去，辦案時記錄較潦草，用語不規範；個別幹警重視辦案實務輕視理論學習和經驗總結，以致案子辦得出，經驗拿不出。重視辦案數量，忽視辦案質量，以致極少數案子出現撤案、不訴；極個別幹警紀律鬆散，遲到早退甚至辦案時帶口頭語、態度不冷靜等等。具體情況是：
1、查辦貪污賄賂案件工作情況。2014年1月至今共立查貪污賄賂犯罪案件108起，移送起訴96人，提起公訴75人，起訴率69.4%，起訴後已判決66起，有罪判決66起，有罪判決率100%，判實刑21起，不起訴4起，撤案3起。其中不訴案件分別是：（略）。以上案件具體情況見個案説明，造成撤案和不訴的原因和責任既有本院把關不嚴，又有上級決策因素。除此之外，沒有有案不立、判無罪、越權、超時限的案件。但是還有以下幾類問題：一是判實刑案件較少；二是個別案件結案時間跨度長；三是個別案件立案時數額較大，結案時有所降低。造成以上問題的主要原因在於片面追求立案數和大要案率。再就是個別辦案人在辦理少數案件過程中有言語不文明和借用案發單位車輛的現象，其原因在於個別幹警素質不高，作風不過硬。
2、查辦法紀案件工作情況。共立查法紀案件19起，移送起訴16人，提起公訴5人，起訴率26%，起訴後已判決4起，有罪判決4起，有罪判決率100%，判實刑4起，沒有有案不立、撤案、不訴、判無罪、越權、超時限案件。但是還有以下兩類問題：一是存在一案雙立情況。其原因在於片面追求辦案數量的思想，此種情況在2014年全市統一標準後，已不再出現。二是個別案件起訴二科退回後尚未作出處理。其主要原因是偵查科室與審查起訴科室在認識上產生分歧，形成不了一致意見，另外也與工作抓得不緊有關。
3、審查批捕工作情況。共受理公安機關提請逮捕案件246件354人，經審查批准逮捕319人，不逮捕19案26人（包括4人經公安機關補充偵查後又作出批捕決定），批捕率92.5%，捕後變更強制措施4人，已起訴283人，已判決279人，判實刑262人，判實刑率93.9%。無捕後不訴、判無罪的案件和立案監督不力問題；受理自偵部門移送審查逮捕案件58件58人，決定逮捕55人，無不捕案件，逮捕率100%，捕後變更強制措施4人，已起訴43人，已判決41人，判實刑23人，判實刑率56.1%，捕後不訴1人，無判無罪的案件和立案監督不力問題。上述不捕19案26人，捕後改變強制措施的8人，具體情況見個案説明，我院認定準確、程序合法，不存在執法不嚴、不公問題。捕後不訴的系張金彪受賄案。具體情況見個案説明，造成不訴的原因和責任既有本院把關不嚴，又有上級決策問題。但還存在逮捕的案件特別是自偵案件逮捕後，有少數被告人未能判實刑。其客觀原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，無取保候審條件，或有些案件證據相對單薄，犯罪嫌疑人存在串供、毀滅罪證、干擾證人作證的可能，審查時為保證訴訟順利進行而作出了逮捕決定；主觀原因是對逮捕三個條件的把握上存在模糊認識，過分強調“有證據證明犯罪事實”的逮捕條件，而從思想上對另兩個條件未能引起充分重視。
4、審查起訴工作情況。共受理公安機關移送審查起訴案件304件428人，起訴270件373人，起訴率89%，已判決263件345人，有罪判決345人，有罪判決率100%，不起訴1人。無漏訴、判無罪、該抗訴未抗訴、超時限問題；共受理自偵部門移送審查起訴案件98件102人，起訴72件74人，起訴率73%，已判決65件67人，有罪判決67人，有罪判決率100%，不起訴5案5人。無漏訴、判無罪、該抗訴未抗訴、超時限問題。上述不起訴4案分別（略），其餘4案具體情況見個案説明，造成不訴的原因和責任既有本院把關不嚴，又有上級決策問題。另外還存在個別案件訴後改變定性的問題，其主要原因是在案件事實的認定和對法律條文的理解上與法院存在分歧，形不成一致意見。
5、控告申訴工作情況。沒有刑事申訴、信訪案件該受理而未受理、該糾正而不糾正、推諉扯皮造成越級、重複上訪的案件和刑事賠償該賠償未賠損害舉報人合法權益的問題。
6、扣押款物管理工作情況。共計扣押贓款8986863.18元，贓物497件，其中上繳及移送法院贓款3374639.64元，贓物29件；發還贓款2761824.15元，贓物285件；庫存贓款2850399.39元，贓物183件。幾年來，扣押款物的收、發、存工作始終由院財務部門統一管理，財務人員認真履行有關扣押管理的各項規定，手續齊備，沒有違反扣押管理規定。同時，嚴格遵守收支兩條線的管理規定，沒有截留、挪用、私分扣押款物的情況，也不存在贓款私存吃利息及非法佔用發案單位錢物等現象。
7、民行、監所工作情況。經自查，沒有執法不嚴、不公的問題。
對於自查中出現的上述問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作加以改進解決和防範。
二〇一四年七月
第三篇：人民檢察院執法檢查自查報告範例
人民檢察院執法檢查自查報告範例
濟南市xx區人民檢察院
一、統一思想、提高認識
市院部署執法大檢查工作後，我院立即召開了院黨組會、中層幹部會和全院幹警大會，認真學習了上級有關指示精神，統一了思想，提高了認識。一致認為：這次執法大檢查是集中教育整頓的重要階段，自查是其中的重要環節，對於及時發現和糾正自身執法活動中的問題和不足，總結經驗教訓，促進公正司法、嚴格執法，推動今後的執法工作有十分重要的意義。我們務必要引起高度重視，把思想統一到省市院的要求上來。同時，根據我院正在全力爭創全國模範檢察院的客觀實際，要求一定堅持高起點、高標準，把不存在市院確定的五類重點問題作為最低線，而把符合“三個代表”思想要求，讓人民羣眾感到和藹可親、信賴放心，讓犯罪分子聞風喪膽、膽戰心驚作為我們自查的標尺。
二、加強領導、精心組織
對(推薦訪問範文網：)這次執法自查，院黨組高度重視。成立了以副檢察長xx為主任，副檢察長xxx、紀檢組長xxx為副主任的執法大檢查辦公室，並指定研究室專門負責、監察科重點配合；制定了《執法大檢查實施方案》和配檔表，確立了執法檢查的指導思想、範圍重點、方法步驟和具體要求；召開了執法大檢查全院動員大會、執法大檢查辦公室碰頭會和執法大檢查工作協調會，對執法大檢查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。各有關業務科室負責人也按照本院要求，結合本科室工作實際，充當本科室自查的第一責任人，積極認真行動起來。
三、抓住重點、認真自查
1、查辦貪污賄賂案件工作情況。2014年1月至今共立查貪污賄賂犯罪案件108起，移送起訴96人，提起公訴75人，起訴率69.4%，起訴後已判決66起，有罪判決66起，有罪判決率100%，判實刑21起，不起訴4起，撤案3起。其中不訴案件分別是：（略）。以上案件具體情況見個案説明，造成撤案和不訴的原因和責任既有本院把關不嚴，又有上級決策因素。除此之外，沒有有案不立、判無罪、越權、超時限的案件。但是還有以下幾類問題：一是判實刑案件較少；二是個別案件結案時間跨度長；三是個別案件立案時數額較大，結案時有所降低。造成以上問題的主要原因在於片面追求立案數和大要案率。再就是個別辦案人在辦理少數案件過程中有言語不文明和借用案發單位車輛的現象，其原因在於個別幹警素質不高，作風不過硬。
3、審查批捕工作情況。共受理公安機關提請逮捕案件246件354人，經審查批准逮捕319人，不逮捕19案26人（包括4人經公安機關補充偵查後又作出批捕決定），批捕率92.5%，捕後變更強制措施4人，已起訴283人，已判決279人，判實刑262人，判實刑率93.9%。無捕後不訴、判無罪的案件和立案監督不力問題；受理自偵部門移送審查逮捕案件58件58人，決定逮捕55人，無不捕案件，逮捕率100%，捕後變更強制措施4人，已起訴43人，已判決41人，判實刑23人，判實刑率56.1%，捕後不訴1人，無判無罪的案件和立案監督不力問題。上述不捕19案26人，捕後改變強制措施的8人，具體情況見個案説明，我院認定準確、程序合法，不存在執法不嚴、不公問題。捕後不訴的系張金彪受賄案。具體情況見個案説明，造成不訴的原因和責任既有本院把關不嚴，又有上級決策問題。但還存在逮捕的案件特別是自偵案件逮捕後，有少數被告人未能判實刑。其客觀原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，無取保候審條件，或有些案件證據相對單薄，犯罪嫌疑人存在串供、毀滅罪證、干擾證人作證的可能，審查時為保證訴訟順利進行而作出了逮捕決定；主觀原因是對逮捕三個條件的把握上存在模糊認識，過分強調“有證據證明犯罪事實”的逮捕條件，而從思想上對另兩個條件未能引起充分重視。
5、控告申訴工作情況。沒有刑事申訴、信訪案件該受理而未受理、該糾正而不糾正、推諉扯皮造成越級、重複上訪的案件和刑事賠償該賠償未賠損害舉報人合法權益的問題。
7、民行、監所工作情況。經自查，沒有執法不嚴、不公的問題。
對於自查中出現的上述問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作加以改進解決和防範。
二〇一四年七月
第四篇：xx市人民法院關於開展檔案執法檢查的自查報告
xx市人民法院關於開展檔案執法檢查的自查報告
市人民政府辦公室：
一、自查基本情況彙報
（一）、領導重視，思想統一，任務明確
（二）、增加經費投入，抓緊繫統化的檔案管理
經過不懈的努力，完成了1950年至2014年的訴訟檔案、文書檔案、會計檔案、司法鑑定檔案、聲像檔案、科技檔案、實物檔案的立卷歸檔工作，所有各種檔案歸檔均符合要求，查找方便，利用效果好。2014年至2014年兩年間各檔案借閲326卷次，利用檔案268卷次。檔案更好地為各類立案、審判、執行、申訴複查工作提供了利用服務。
（三）、建立健全檔案管理制度，強化檔案管理工作
為使法院系統的檔案管理工作逐步走向制度化、規範化、科學化，更好地開展各項審判業務和審判理論研究。我院制定了《xx市人民法院檔案管理辦法》、《xx市人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》、《xx市人民法院行政文書立卷歸檔辦法》、《歸檔制度》、《檔案員職責》等辦法、制度，建立健全和完善了檔案管理的一整套制度。同時建立了各種檢索體系，編制了總目錄、分類目錄、卷內目錄、案卷目錄、專題目錄等。制定了保密管理制度、庫房管理制度、歸檔制度、借閲制度、鑑定及銷燬制度，為檔案工作進入科學規範的管理創造了有利條件。
（四）、做好歸檔工作，不斷豐富庫藏工作
二、存在的問題
（一）在歸檔工作中重視訴訟檔案、司法鑑定檔案的歸檔，對行政文書、會計、聲像、科技、實物、資料等檔案的歸檔工作重視不夠。
（二）沒有過細地深入到各庭室檢查、落實檔案的收集、整理、裝訂等工作，因此出現訴訟檔案有空號、重號及裝訂不太標準的情況；有的部門還存在不認真按時按質量歸檔的情況，特別是在行政文書、聲像、科技檔案歸檔工作上有不足。
（四）檔案庫房儘管加設防盜鋼條，但保衞人員看不到其外圍，保衞視角差，存在着安全隱患。
三、整改措施
（一）院領導要繼續加強對檔案工作的領導和重視，定期或不定期地檢查檔案管理工作，辦公室、檔案管理人員要經常向領導彙報檔案管理工作，做到下情上傳、上情下達、心中有數，不斷總結經驗，解決好存在的問題。
（二）從廣度到深度進一步認真貫徹《檔案法》、《雲南省檔案管理條例》，依法開展檔案管理。
（三）加強全院幹警的檔案意識，以及業務學習和培訓，特別是文祕人員、檔案人員、內勤人員、書記員的業務學習和培訓，努力提高工作質量、工作效率與管理水平。
（四）針對自查中存在的問題，不斷完善各種規章制度，對存在的問題進行整改，該配備、更新的設備爭取配備、更新齊全。
（五）抓好檔案管理的工作指導，堅持落實好已經建立健全的各種規章制度，把問題解決在檔案歸檔入庫之前，保證每年歸檔工作按質量和進度順利進行。
（六）做好檔案管理開展利用工作，使檔案資料更好地為法院審判工作服務，為經濟建設服務，為社會服務。
特此報告
xx市人民法院
2014年9月20日
第五篇：關於人民銀行支付結算執法檢查自查情況的報告
關於人民銀行支付結算執法檢查自查情況的報告
按照《中國人民銀行關於開展銀行業金融機構支付結算執法檢查的通知》要求，我行對2014年1月1日至2014年3月30日辦理的各項支付結算業務及相關管理工作進行了全面細緻的自查。現就自查情況彙報如下：
一、支付結算管理自查情況
我行在支付結算管理中，嚴肅支付結算紀律，針對突出問題結合我行實際，完善了支付結算制度，支付結算業務辦理合規合法，提高了支付結算管理和服務水平。
（一）支付結算內控管理情況。我行嚴格執行印、押、證分管分用和交接制度，所有重要單證、重要物品及預留印鑑卡全部納入操作員錢箱管理，按要求建立了《印章使用保管登記簿》、《印鑑卡使用管理登記簿》、《網銀業務電子證書管理登記簿》、《網銀業務電子證書檢查登記簿》；嚴格履行查庫制度，坐班主任、主管行長、行長按要求定期、不定期進行查庫，並把查庫情況在《查庫登記簿》中進行詳細記錄；重要單證、重要物品的領用、使用、保管、交接以及作廢嚴格按規定程序執行，沒有賬實不符的情況；按照《現金管理暫行條例》和上級行的有關要求辦理資金支付，建立了大額現金登記簿、大額交易登記簿和可疑交易登記簿，對現金支付2萬元（含）登記大額現金登記簿，大額交易嚴格按照反 1
洗錢的相關規定逐筆進行了審批，並在大額交易登記簿中進行了登記、備案，即企業支取2萬元以下現金由管户信貸員審批；2至50萬元（含）由管户信貸員加註意見，信貸部主任審批；50至100萬元（含）由管户信貸員、信貸部主任加註意見，主管副行長審批；100萬元以上由管户信貸員、信貸部主任加註意見，行長審批，最後由財會部門審核把關，對企業簽章在驗印系統中進行驗印核對，對超過限額的現金支票對持票人身份信息進行聯網核查，做到了資金支付層層把關、責任明確。
（二）支付結算制度執行情況。我行依照《支付結算辦法》、《票據法》和《中國農業發展銀行會計制度》的有關規定，嚴格履行結算紀律，規範操作行為，在日常工作中能嚴格按照相關規定對結算票據要素進行審查，通過電子驗印系統對開户企業印鑑進行電子驗印，對驗印結果無法自動有效進行人工驗印的加蓋經辦人簽章確認；按總行規定對結算業務收取相關手續費，無多收或少收情況；及時做好查詢查復工作，做到有疑必查，有查必復，查必相符，無壓票、任意退票、無理拒付、截留挪用客户資金和其他資金的問題，做到了結算無差錯，計息無串户，存款無透支；坐班主任依據崗位職責要求對資金匯劃等重要會計核算事項進行審核授權，對貸款審批手續、信貸資金的用途、流向、要素的完整性和企業存款賬户使用情況進行監督，把每日工作中的重要
事項在《坐班主任日誌》上進行登記；按月向開户企業發放對賬單，對企業存款、貸款分户賬進行核對，並及時收回，對賬單收回率達100%，做到了銀企賬務核對相符，指定專人負責人民銀行電子對賬系統的對賬、按月核對同業往來款項、按日核對系統內往來資金、按季核對系統內往來資金利息。
二、人民幣銀行結算賬户管理自查情況
（一）銀行結算賬户內部控制和管理情況。我行日常工作中能嚴格按照《人民幣銀行結算賬户管理辦法》、《人民幣銀行結算賬户管理辦法實施細則 》、《反洗錢法》等相關法律制度規定辦理單位銀行結算賬户業務。按照“瞭解你的客户”的原則，建立了客户身份登記制度，嚴格執行開户程序，審查開户資料的真實性、完整性和有效性，通過聯網核查系統確認開户單位法人和經辦人的身份；根據審慎性原則認真的開展瞭解客户活動，對重要客户的經營範圍、經營規模、經營特點及資金流向進行分析，對其賬户的現金交易以及賬户交易及時進行監控；建立了客户身份資料和交易記錄保存及保密制度，按規定保管和使用客户賬户資料及預留印鑑卡；按照“誰的錢進誰的賬，由誰支配”的原則，根據客户要求辦理資金收付業務，進一步加強與客户預留印鑑的核對，防範詐騙風險。
（二）單位銀行結算賬户辦理情況。我行現共有賬户575
個，其中：基本存款賬户214個、一般存款賬户24個、專用存款賬户335 個、臨時存款賬户2個。經自查，開立的基本户和核準類專户都具有人民銀行核准的開户許可證，開户單位提供的開户資料和證明真實、齊全（部分老棉花、糧食企業改制後企業已不存在，現在所少賬户資料無法進行補全，已報人民銀行進行備案），符合人民幣銀行結算賬户的管理和使用要求，全部賬户在賬户管理系統中及時進行了登記或向人民銀行備案，賬户管理系統操作員設臵正確，口令管理嚴密，無違規開立多頭賬户問題，無臨時存款賬户超期使用現象，無出租、出借、轉讓賬户和改變賬户性質等行為，賬户的查詢、凍結、扣劃一律按規定辦理，無支付高息及手續費、放寬開户條件等違規辦理開户。通過調閲存款分户賬進一步核查，沒有發現一般存款賬户、臨時賬户提取現金的現象，專用存款賬户支取現金嚴格按人民銀行規定辦理。
三、票據業務自查情況
我行在為單位、個人和銀行辦理支付結算業務時嚴格按恪守信用，履約付款；誰的錢進誰的賬，由誰支配；銀行不墊款；票據的簽發、取得和轉讓，必須具有真實的交易關係和債權債務關係；票據的取得，必須給付對價的原則進行。在票據業務的辦理過程中，嚴格按照《支付結算管理辦法》和《票據法》等操作規程要求，認真審核處理各項業務，對客户辦理的每筆支票、匯兑業務全部進行電子驗印，對大額
提現和匯兑在公民身份核查系統進行客户身份驗證，對於因為系統原因造成的業務異常現象均能在規定時間內查明原因，及時處理，沒有異常掛賬現象。
2014年1月1日至2014年3月30日，我行共辦理現金支票業務2585筆，金額48203萬元；轉賬支票業務796筆，金額31577萬 元（跨行支付321筆，金額13248萬元，其中：辦理支票影像截留業務32筆，金額256萬元）；匯兑3184筆，金額229639萬元（現金匯款45筆，金額7.8萬元）；銀行承兑匯票貼現5筆，金額700萬元。
四、支付系統管理及支付信息報送自查情況
（一）支付系統管理情況
截止目前，我行已開通大小額支付系統和全國支票影像截留系統。在系統運行管理方面，我行嚴格按照《中國現代化系統運行管理辦法》進行管理，沒有違規操作現象，各網點支付系統均按要求設臵了操作員和業務主管崗位，對於跨行支付業務，操作員根據支付金額大小，以5萬元為分界點，發起大小額實時支付貸記業務，所有貸記業務由業務主管通過綜合業務系統授權發送，如果是5萬以上的大額支付貸記業務，業務主管再通過人行大額前臵機進行授權發送，業務流程符合內控管理要求；操作員密碼設臵規範，按要求定期或不定期對密碼進行了更換；按要求及時打印了支付系統自由格式報文、操作日誌、查詢查復登記簿等資料，並按年裝
訂歸檔；我行指定專人實時通過“18015報文監控”、“35027小額報文監控”監控本行的匯劃報文，如出現異常情況，都及時向上級行進行了彙報。
（二）支付信息報送情況
根據人行和上級行信息報送要求，我行在月末、季度末均能按時報送《金融機構票據業務統計月報表》、《金融機構票據業務統計季報表》、《支付工具結構情況季報表》，並做到數據準確，報送及時。
五、存在問題及原因
通過對各項支付結算業務及相關管理工作的自查情況來看，我行支付結算業務辦理規範，但也存在支票影像截留業務成功率不高的問題，主要原因是各金融機構信息化水平參差不齊，沒有全部實現與人民銀行影像支票系統對接，支票影像交換業務開展存在困難。
六、整改措施及今後打算
為進一步推動支付結算業務發展, 積極開拓支付結算渠道,不斷提高支付結算水平，我行將從以下幾個方面提高支付結算業務的服務水平。
（一）加強對支付系統管理辦法的學習。認真學習《中國現代化支付系統運行管理辦法》及《大小額支付系統業務處理辦法》，嚴格按照操作流程辦理業務，遵守大額約定時間，做好對外宣傳工作。
（二）加強與企業的溝通聯繫。根據企業特點積極想辦法、定對策，多跟企業溝通聯繫，努力做好我行的賬户年檢工作。
（三）加強培訓，提高支付結算業務水平。積極開展支付結算培訓工作，準確把握支付結算制度規定，熟練掌握各項服務品牌的業務操作流程，切實提高櫃枱業務辦理效率。在加強對支付結算工作業務管理的同時，加強對支付結算業務的安全管理，嚴格按照反洗錢的有關制度報告大額和可疑交易；提高結算人員的業務水平，熟練掌握各項支付結算業務規定，細化業務處理流程，加強結算內部控制，防範支付風險；培養全體員工的品行素質和責任感，提高風險防範意識，防控“道德風險”，確保支付結算業務健康發展。
（四）強化宣傳，提升競爭力。加大對人民銀行大、小額支付系統結算、銀行本票、支票影像交換系統、電子商業匯票系統和網上支付跨行清算系統等支付結算服務品牌的宣傳工作，進一步改善農發行的支付結算環境和提升農發行的企業形象。
二〇一四年四月一日
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