尊敬的省聯社考核組領導、同志們：
述職人***，系***農商銀行紀委書記、監事長，全面主持總行監事會工作，分管紀檢監察和稽核審計工作。2019年，在省聯社及總行黨委的正確領導下，本着“不缺位、不錯位、不越位”的原則，嚴格落實中央“八項規定”和省聯社“***”禁令，認真履行章程賦予的職責，對本行依法經營、規範管理及各項制度的落實情況進行了有效的跟蹤監督，為促進全行依法、合規經營和各項業務的健康快速發展，做了一定的工作，取得了一定的成效，現就一年來的履職情況彙報如下：
一、加強政治學習，增強理論素質
一年來，本人在政治上堅定不移的與省聯社和總行黨委保持一致，堅持把政治理論學習貫穿於工作的始終，不斷提高自己的政治理論素質和業務素質。一是積極落實總行黨委和機關黨支部“三會一課”制度，不斷提高自己的政治理論素養；二是在工作中，堅定不移的貫徹執行黨的路線、方針、政策，堅決遵守省聯社的決策部署及各項規章制度，嚴格落實省聯社經營管理工作會議精神；三是深入學習宣傳貫徹黨的十九大精神和習近平新時代中國特色社會主義思想提出的新理念、新思想、新戰略，持續推進“兩學一做”學習教育，為做好本職工作打好理論基礎；四是注重理論與實踐相結合，積極學習新業務、充實新知識、拓展新思路，深入基層開展調研活動，努力提高自己的理論水平和工作能力。
二、堅持廉潔自律，遵守規章法紀
在工作和生活中嚴格按照省聯社和總行的要求，嚴於律己，遵紀守法，深入落實中央“八項規定”、省委“雙十條”規定和省第十三次黨代會精神，以深入貫徹學習黨的十九大精神為契機，推進黨風廉政建設，按照省聯社下發的《從嚴治黨、廉潔自律“十嚴禁”》和《加強內控合規從業“十不準”》的通知，嚴格要求，切實做到自重、自省、自警、自律，做到了不收受任何單位和個人的錢物，不接受基層和關係人與工作無關的宴請，不參加任何形式的賭博活動，嚴格遵守黨風廉政建設有關規定，做到了寧傷感情、不犯原則，寧破面子、不開“綠燈”，未發生任何違法違紀行為。
三、明確工作重點，發揮監督職能
作為監事長，一年來，我帶領***農商銀行監事會圍繞董事會決策和全年工作重點，以有效發揮監督職能作用為工作重點，以貫徹落實董事會重大決策，促進全行各項業務平穩快速發展為目標，重點開展了以下三個方面的工作：
（一）全面履行監事會職責。為確保各項業務健康快速發展，我帶領總行監事會按照章程規定，認真履行監督職責。一是進一步修訂、補充和完善了《監事會議事規則》、《監事會工作制度》、《審計委員會工作制度》等，使監督檢查有章有據，為實施公正監督，起到了較好的促進作用。二是積極參與和監督董事會、風險管理委員會、財務審批委員會等重大決策活動和重要會議，並在2019年經營管理目標任務的確定、***農商銀行籌建開業等重大事項中充分發表意見和建議。三是及時召開監事會會議。截止12月末共召開監事會四次，對《******農村商業銀行股份有限公司審計委員會工作規則》等9項決議進行了認真的討論審議，並結合實際，從監事會的角度提出了相關意見和建議。四是積極參與制定和協助各條線業務部門完善內控管理制度辦法9項，針對各部門職能分工和工作要求，成立了制度修訂委員會，組織監督各部門對修訂的規章制度進行研討審核並下發了《******農村商業銀行股份有限公司制度彙編》。五是通過監事會重要風險指標監測監督報表，及時發現大額貸款潛在的風險，做到實時跟蹤監控，2019年對發現的問題發送監事會文書37份。其中向經營管理層發送建議書5份、提醒書2份，向總行營業部等15個支行發送風險提示書30份,得到了管理層及各支行的高度重視和有效落實，充分發揮了監事會的內部監督職能。
（二）切實做好紀檢監察工作。在工作中，我將監事會監督職能與紀檢監察工作有機結合，重點抓住對幹部員工的監督考核，及時向董事會提出意見建議。一是強化黨風行風，責任層層落實。我要求紀檢監察部在全行範圍內逐級簽訂了《***農商銀行黨風廉政建設暨案件防控目標責任書》、《員工防範案件互保責任書》、《黨風廉政建設承諾書》、《員工合規履職承諾書》、《員工行為排查表》以及廉潔自律“十個不準”行為承諾書等，在員工之間形成互相監督機制，增強了案件防範意識。二是明確各級主管領導及各部門黨風廉政建設工作責任和分工，強化管理人員權力制約和監督，制定了《***農商銀行黨風廉政建設工作考核辦法》和《黨風廉政建設承諾書》，要求紀檢監察部按照規章制度對各部門和各支行進行檢查考核。三是進一步建立健全了《紀檢監察部崗位職責》、《***農商銀行信訪工作管理辦法》等六項規章制度，全面貫徹落實黨風廉政建設和行業作風建設。四是切實做好安防案防工作。年內製定了《***農商銀行重大突發事件應急處置預案》，並帶領紀檢監察部對轄內職工進行了一次全體員工行為排查，強化了全體員工的責任意識、風險意識、自律意識，從源頭上杜絕重大案件和違紀違規行為的發生。五是落實信訪工作。農商行成立以來，監事會逐步規範信訪工作流程，理順信訪調查工作程序，建立各類信訪投訴登記簿，對實名舉報和上級交辦督辦事項限時辦結，全年共受理客户投訴事項27件，接到客户投訴後，要求紀檢監察部按照業務流程及時調查和處理，按時辦理完結，辦結率達100%。
（三）進一步加大稽核審計力度。農商行成立之初，鑑於過去稽核審計人員不足，開展工作不深入的具體情況，今年一月初在全轄範圍內抽調優秀員工充實優化稽核人員結構，不斷加大稽核審計力度，全年組織稽核審計部開展了省聯社立項的反洗錢專項審計、總行安排的22個網點負責人離任經濟責任審計、三輪序時稽核審計、訴訟貸款專項審計、2019年後續審計和公務接待經費專項審計等八個審計項目。同時，按照省聯社和總行相關要求，開展了50萬元（含）以上大額貸款“三違反”檢查工作。全年稽核審計共出具備查記錄399份，情況記錄154份。年內處罰194人次、處罰金額13.07萬元，共出具審計簡報26期，向總行經營管理層提出合理化建議47條，向紀檢監察部移交檢查發現重大問題3起。多方面揭示了我行在經營管理和業務操作方面的不足和短板，為經營管理層今後工作決策提供了依據。在***地區全轄12家行社年度審計工作綜合考評當中取得了第四名的好成績。
四、存在的不足和今後努力方向
一年來，在上級部門、總行黨委的正確領導和全體員工的團結拼搏下，我始終堅持以人為本，學習為先，不斷提升自已的工作能力。在政治上本人堅定的與黨中央和省聯社保持高度一致，加強政治理論學習，不斷提高自己的思想素質；在工作中堅定不移地貫徹執行黨的路線、方針、政策，認真執行各項規章制度，分管工作取得了一定的成效。但是，工作中也存在着一些不足。一是監事會的監督水平尚有待提高。需要不斷加強與其他行社監事會學習先進監管經驗，充分發揮監事會工作的主動性和能動性。二是在政治理論學習和業務鑽研上不夠深入細緻，需要進一步端正學習態度，探索學習方法，在理論深度上下功夫。今後，我將繼續加大紀檢監察和稽核審計工作力度，聚焦“八個方面”問題和“六個要不要堅持”深入學習討論，不斷完善紀委、監事會、紀檢監察和稽核審計四位一體的監督體系，以“謙虛、嚴謹、務實、進取”的工作態度和樂於奉獻的精神投入到工作中去，力爭做出新的、更大的成績！
以上述職，如有不妥，請領導和同志們批評指正。
述職人：***
二〇一九年十月十四日