公司各部門、各分支機構:
中國證券業協會2018年證券執業資格證書年檢工作即將開始,為保證我公司員工順利通過執業證書年檢,現統一為公司員工報名參加中國證券業協會必修課程的培訓,有關事宜通知如下:
一、參訓人員
(一)取得證券執業資格證書的全體員工(含營銷序列員工),其中保薦代表人及2018年首次註冊申請取得執業資格證書的員工無需參加本次培訓。
(二)未完成2018年證券經紀人執業證書滾動年檢的經紀人。
二、培訓內容
本次培訓涉及投資顧問、金融衍生品、信用業務、證券經紀等四類業務,共10學時必修課程,具體培訓課程如下:
序號 | 課程名稱 | 課程編號 | 業務分類 | 學時 |
1 | 財富目標與財富管理 | C18033S | 投資顧問 | 1 |
2 | 衍生品基礎知識及衍生品在產品設計中的應用案例 | C18021S | 金融衍生品 | 1 |
3 | 融資融券交易策略實務分享 | C18040S | 信用業務 | 2 |
4 | 股票質押式回購交易業務規則修訂解讀 | C18029S | 信用業務 | 2 |
5 | 融資融券業務客户服務 | C18026S | 信用業務 | 1 |
6 | 首次公開發行股票網下投資者註冊管理基本流程及要求 | C18031S | 證券經紀 | 1 |
7 | 債券回購業務交易管理及風控 | C18024S | 證券經紀 | 1 |
8 | 《債券質押式回購交易結算風險控制指引》解讀 | C18025S | 證券經紀 | 1 |
三、培訓時間安排
2018年12月31日前完成所有課程的學習及考試。
四、有關説明
(一)本次培訓由人力資源部統一組織。人力資源部統一負責員工報名和繳費工作,請各部門認真核對參訓人員,填寫完整《2018年證券從業人員後續職業培訓報名表》,於9月14日前報送人力資源部處,報名表詳見附件。
(二)2018年選修課程培訓由各分支機構所在地證券業協會組織,請各分支機構聯繫當地證券業協會自行組織報名。如分支機構所在地證券業協會2018年不舉辦選修課程培訓,請於9月13日前郵件通知人力資源部李秀玲,由人力資源部組織參加中國證券業協會選修課程培訓。
吉林省內員工已完成吉林省證券業協會組織的後續職業培訓。
(三)2018年參加中國證券業協會組織的面授培訓班的員工,已獲得相應的必修學時,如已滿10學時,則無需參加本次培訓;如不滿10學時,請扣減已獲得學時後選擇剩餘學時的培訓課程參加培訓。
(四)按照中國證券業協會有關規定,員工需在規定時間內完成必修學時和選修學時,方可進行證券執業資格證書年檢。未按要求完成後續培訓學時的人員,需自行在中國證券業協會遠程培訓系統報名參加培訓,費用自理。
特此通知。
附件:2018年證券從業人員後續職業培訓報名表
2018年9月11日