尊敬的省联社考核组领导、同志们：
述职人***，系***农商银行纪委书记、监事长，全面主持总行监事会工作，分管纪检监察和稽核审计工作。2019年，在省联社及总行党委的正确领导下，本着“不缺位、不错位、不越位”的原则，严格落实中央“八项规定”和省联社“***”禁令，认真履行章程赋予的职责，对本行依法经营、规范管理及各项制度的落实情况进行了有效的跟踪监督，为促进全行依法、合规经营和各项业务的健康快速发展，做了一定的工作，取得了一定的成效，现就一年来的履职情况汇报如下：
一、加强政治学习，增强理论素质
一年来，本人在政治上坚定不移的与省联社和总行党委保持一致，坚持把政治理论学习贯穿于工作的始终，不断提高自己的政治理论素质和业务素质。一是积极落实总行党委和机关党支部“三会一课”制度，不断提高自己的政治理论素养；二是在工作中，坚定不移的贯彻执行党的路线、方针、政策，坚决遵守省联社的决策部署及各项规章制度，严格落实省联社经营管理工作会议精神；三是深入学习宣传贯彻党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想提出的新理念、新思想、新战略，持续推进“两学一做”学习教育，为做好本职工作打好理论基础；四是注重理论与实践相结合，积极学习新业务、充实新知识、拓展新思路，深入基层开展调研活动，努力提高自己的理论水平和工作能力。
二、坚持廉洁自律，遵守规章法纪
在工作和生活中严格按照省联社和总行的要求，严于律己，遵纪守法，深入落实中央“八项规定”、省委“双十条”规定和省第十三次党代会精神，以深入贯彻学习党的十九大精神为契机，推进党风廉政建设，按照省联社下发的《从严治党、廉洁自律“十严禁”》和《加强内控合规从业“十不准”》的通知，严格要求，切实做到自重、自省、自警、自律，做到了不收受任何单位和个人的钱物，不接受基层和关系人与工作无关的宴请，不参加任何形式的赌博活动，严格遵守党风廉政建设有关规定，做到了宁伤感情、不犯原则，宁破面子、不开“绿灯”，未发生任何违法违纪行为。
三、明确工作重点，发挥监督职能
作为监事长，一年来，我带领***农商银行监事会围绕董事会决策和全年工作重点，以有效发挥监督职能作用为工作重点，以贯彻落实董事会重大决策，促进全行各项业务平稳快速发展为目标，重点开展了以下三个方面的工作：
（一）全面履行监事会职责。为确保各项业务健康快速发展，我带领总行监事会按照章程规定，认真履行监督职责。一是进一步修订、补充和完善了《监事会议事规则》、《监事会工作制度》、《审计委员会工作制度》等，使监督检查有章有据，为实施公正监督，起到了较好的促进作用。二是积极参与和监督董事会、风险管理委员会、财务审批委员会等重大决策活动和重要会议，并在2019年经营管理目标任务的确定、***农商银行筹建开业等重大事项中充分发表意见和建议。三是及时召开监事会会议。截止12月末共召开监事会四次，对《******农村商业银行股份有限公司审计委员会工作规则》等9项决议进行了认真的讨论审议，并结合实际，从监事会的角度提出了相关意见和建议。四是积极参与制定和协助各条线业务部门完善内控管理制度办法9项，针对各部门职能分工和工作要求，成立了制度修订委员会，组织监督各部门对修订的规章制度进行研讨审核并下发了《******农村商业银行股份有限公司制度汇编》。五是通过监事会重要风险指标监测监督报表，及时发现大额贷款潜在的风险，做到实时跟踪监控，2019年对发现的问题发送监事会文书37份。其中向经营管理层发送建议书5份、提醒书2份，向总行营业部等15个支行发送风险提示书30份,得到了管理层及各支行的高度重视和有效落实，充分发挥了监事会的内部监督职能。
（二）切实做好纪检监察工作。在工作中，我将监事会监督职能与纪检监察工作有机结合，重点抓住对干部员工的监督考核，及时向董事会提出意见建议。一是强化党风行风，责任层层落实。我要求纪检监察部在全行范围内逐级签订了《***农商银行党风廉政建设暨案件防控目标责任书》、《员工防范案件互保责任书》、《党风廉政建设承诺书》、《员工合规履职承诺书》、《员工行为排查表》以及廉洁自律“十个不准”行为承诺书等，在员工之间形成互相监督机制，增强了案件防范意识。二是明确各级主管领导及各部门党风廉政建设工作责任和分工，强化管理人员权力制约和监督，制定了《***农商银行党风廉政建设工作考核办法》和《党风廉政建设承诺书》，要求纪检监察部按照规章制度对各部门和各支行进行检查考核。三是进一步建立健全了《纪检监察部岗位职责》、《***农商银行信访工作管理办法》等六项规章制度，全面贯彻落实党风廉政建设和行业作风建设。四是切实做好安防案防工作。年内制定了《***农商银行重大突发事件应急处置预案》，并带领纪检监察部对辖内职工进行了一次全体员工行为排查，强化了全体员工的责任意识、风险意识、自律意识，从源头上杜绝重大案件和违纪违规行为的发生。五是落实信访工作。农商行成立以来，监事会逐步规范信访工作流程，理顺信访调查工作程序，建立各类信访投诉登记簿，对实名举报和上级交办督办事项限时办结，全年共受理客户投诉事项27件，接到客户投诉后，要求纪检监察部按照业务流程及时调查和处理，按时办理完结，办结率达100%。
（三）进一步加大稽核审计力度。农商行成立之初，鉴于过去稽核审计人员不足，开展工作不深入的具体情况，今年一月初在全辖范围内抽调优秀员工充实优化稽核人员结构，不断加大稽核审计力度，全年组织稽核审计部开展了省联社立项的反洗钱专项审计、总行安排的22个网点负责人离任经济责任审计、三轮序时稽核审计、诉讼贷款专项审计、2019年后续审计和公务接待经费专项审计等八个审计项目。同时，按照省联社和总行相关要求，开展了50万元（含）以上大额贷款“三违反”检查工作。全年稽核审计共出具备查记录399份，情况记录154份。年内处罚194人次、处罚金额13.07万元，共出具审计简报26期，向总行经营管理层提出合理化建议47条，向纪检监察部移交检查发现重大问题3起。多方面揭示了我行在经营管理和业务操作方面的不足和短板，为经营管理层今后工作决策提供了依据。在***地区全辖12家行社年度审计工作综合考评当中取得了第四名的好成绩。
四、存在的不足和今后努力方向
一年来，在上级部门、总行党委的正确领导和全体员工的团结拼搏下，我始终坚持以人为本，学习为先，不断提升自已的工作能力。在政治上本人坚定的与党中央和省联社保持高度一致，加强政治理论学习，不断提高自己的思想素质；在工作中坚定不移地贯彻执行党的路线、方针、政策，认真执行各项规章制度，分管工作取得了一定的成效。但是，工作中也存在着一些不足。一是监事会的监督水平尚有待提高。需要不断加强与其他行社监事会学习先进监管经验，充分发挥监事会工作的主动性和能动性。二是在政治理论学习和业务钻研上不够深入细致，需要进一步端正学习态度，探索学习方法，在理论深度上下功夫。今后，我将继续加大纪检监察和稽核审计工作力度，聚焦“八个方面”问题和“六个要不要坚持”深入学习讨论，不断完善纪委、监事会、纪检监察和稽核审计四位一体的监督体系，以“谦虚、严谨、务实、进取”的工作态度和乐于奉献的精神投入到工作中去，力争做出新的、更大的成绩！
以上述职，如有不妥，请领导和同志们批评指正。
述职人：***
二〇一九年十月十四日